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사업소개

리스크관리/컴플라이언스

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리스크관리·내부통제체제의 구축
- 내부통제기준, 위험관리규정, 운용업무 세칙 등을 제정ㆍ시행함으로써 자산을 건전하게 운용하고 이해상충 등 투자자를 보호하기 위한 기준 및 절차를 마련하고 있습니다.
- 내부통제관련 정책의 기획 및 입안, 규정의 제ㆍ개정시 사전검토, 신분상 제재의뢰 및 시정ㆍ개선명령, 내부통제관련 정보수집 및 기타 임직원의 법규 준수를 위한 환경을 조성하기 위해 준법감시인을 임명하고 있으며 준법감시인을 보좌하기 위해 운용부서와 독립적으로 준법감시부서를 두고 있습니다.
- 준법감시인은 내부통제의 구성요소를 반영하여 법규준수프로그램을 포함하는 내부통제 프로그램을 구축, 운영하고 있으며 내부통제 프로그램에 따라 사전감시, 정기적인 보고, 모니터링, 자체교육 등에 관한 절차를 마련하고 이를 수행하고 있습니다.
- 리스크관리는 모든 업무영역에서 이루어지고 있으며, 그 관리의 전문성 및 효율성을 기하기 위하여 운용조직과 별도로 리스크관리업무를 수행하는 리스크관리부서를 운영하고 있습니다.
- 리스크관리업무의 감독, 정책수립 및 승인을 위하여 위험관리위원회(이사회 내 위원회)를 두고 있으며, 위험관리위원회는 펀드 및 고유재산 운용 및 기타 경영상 발생할 수 있는 위험과 관련된 사항을 심의, 의결하고 있습니다.

리스크관리 · 내부통제체제 운영

내부통제체제 운영
항목 운영내용
1. 통제환경 - 보고체계의 강화를 통한 경영진의 준법의식 제고
- 준법감시자제도 도입 및 지속적 준법교육을 통해 직원들의 자체적 준법의식 제고
2. 위험평가 - 체크리스트에 의한 자기평가시스템 운영
- 정기적 준법감시결과 보고시스템 운영
3. 통제활동 - 준법감시인에 의한 사전감시활동
- 내부통제 프로그램 운영을 통한 체계적인 통제환경 수립
4. 정보와 의사소통 - 규제의 변경 등 외부환경 변화에 대한 지속적 정보공유
- 정기 및 수시 내부통제 교육 실시
5. 모니터링 - 해당부서내의 준법감시자 지정을 통해 자체적, 상시적 모니터링
- 정기적 보고체계 및 위반사항의 수시보고 체계 마련


			리스크관리 / 내부통제 프로세스 -준법감시인이 준법감시프로그램을 수립하여 준법감시팀에서 위험관리 및 내부 통제 업무를 담당하고 있으며 준법감시인은 위험관리 및 내부통제에 대해 이사회에 보고 -위험관리 최고의사결정기구로 이사회내 위원회인 위험관리위원회를 두고 있으며, 리스크 현황 보고를 받고 리스크관리 정책을 결정하는 역할을 함. -준법감시팀은 위험관리 및 내부통제 측면에서 운용본부에 대해 운용전략 및 현황을 검토, 모니터링하고 이에 대해 피드백 해주는 역할을 수행 -펀드운용관련 위원회로 1) 펀드설정 및 그와 관련된 중요사항을 심의하는 투자심의위원회, 2) 각 펀드별 투자의사결정 관련 심의등을 담당하는 운용위원회를 두고 있음